安全隐患

定义

民航生产经营单位违反法律、法规、规章、标准、规程和安全管理制度规定，或者因风险控制措施失效或弱化可能导致事故、征候及一般事件等后果的人的不安全行为、物的危险状态和管理上的缺陷。按危害程度和整改难度，分为一般安全隐患和[[重大安全隐患]]。

引用《民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管理规定》((AC-398-03)

安全责任

全员安全责任制

责任载体 职责
民航生产经营单位 （5）事故预防责任构建并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，及时消除安全隐患，有效防范化解安全风险。
单位主要负责人 （6）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全隐患。
单位分管生产运行或者其他业务负责人 （2）组织分管领域的安全生产检查，及时消除安全隐患。（3）组织制定分管领域跨部门危险源的风险控制措施和跨部门安全隐患的整改措施。
安全管理部门 （5）检查本单位的安全生产状况，及时排查安全隐患，提出改进安全生产管理的建议。（6）如实记录本单位安全隐患排查治理情况，并向从业人员通报。
生产运行部门 （5）检查本部门的安全生产状况，及时排查治理本部门职责范围内的安全隐患，制定本部门职责范围内的安全隐患整改措施，如实记录本部门安全隐患排查治理情况，并向本部门从业人员通报。
业务职能和保障部门 （4）及时排查治理本部门职责范围内的安全隐患，制定本部门职责范围内的安全隐患整改措施，如实记录本部门安全隐患排查治理情况并向本部门从业人员通报。
工会 （4）发现单位违章指挥、强令冒险作业或者发现安全隐患时，有权提出解决的建议。
岗位责任 及时、如实报告安全隐患或者其他不安全因素

引用《关于落实民航安全责任的管理办法》（AC-398-05）

双防职责

责任载体 责任
民航生产经营单位 在 SMS框架下构建双重预防机制，有效消除安全隐患、防范化解安全风险，并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施。
主要负责人 是本单位安全生产第一责任人，对本单位安全生产工作全面负责，在 SMS 相架内组织建立并落实双重预防机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全隐患。
其他负责人 按照 "三管三必须" 的原则对职责范围内的的安全风险分级管控和隐患排查治理工作负责。
安全管理部门 检查本单位的安全生产状况，及时排查安全隐患，提出改进安全生产管理的建议；如实记录本单位安全隐患排查治理情况，并向从业人员通报。
其他部门 按照 "三管三必须" 的原则，履行民航生产经营单位内部管理规定的相应职责，及时排查治理职责范围内的安全隐患。
外包方监管 民航生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的，可能危及对方生产安全的，民航生产经营单位应当与承包、承租单位签订安全生产管理协议，明确各方对安全生产风险分级管控和隐患排查治理的管理职责。民航生产经营单位对承包、承租单位的安全生产工作负有统一协调、管理的职责。
同一作业区域监督 在同一作业区域内存在两个以上生产经营单位同时进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产产管理协议，明确各自安全生产管理职责、安全风险管控措施和与安全隐患治理措施，并指定专职安全管理人员进行安全检查与协调。
从业人员 发现安全隐患或者其他不不安全因素，应当立即向现场安全管理人员或者本单位负责人报告。
工会 发现安全隐患时，有权提出解决的建议。

引用《民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管理规定》((AC-398-03)

流程要求

民航生产经营单位应当建立健全并落实本单位的安全隐患排查治理制度，该制度包括对安全隐患排查治理的职责分工、安全隐患排查、重大安全隐患治理、一般安全隐患治理和安全隐患排查治理台账等管理要求。

引用《民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管理规定》((AC-398-03)

表单

民航生产经营单位应当:
(1)建立安全隐患排查治理台账(即安全隐患清单)，如实记录安全隐患名称、类别、原因分析(如适用)、关联的风险控制措施、可能关联的后果(如适用)、整改措施、治理效果验证情况等安全隐患排查治理情况。已经完成整改闭环的安全隐患可标记关闭，不再统计在本单位安全隐患总数内，但安全管理的数据库，以及判定重复性、顽固性安全隐患的比对资料，应当长期保存，不得随意篡改或删除。
(2)对重大安全隐患除填入安全隐患清单外，还应建立专门的信息档案，包括重大安全隐患的治理方案、复查验收报告以及报送情况等各种记录和文件。
(3)通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报安全隐患排查治理情况。
引用《民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管理规定》((AC-398-03)

合规标准

SMS审定

编号 审定内容
1.20.1 程序是否规定，航空运营人建立与SMS相融合的安全隐患排查治理机制？规章要求：《民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管理规定》（民航规〔2022〕32号）8.1关联的安全监管事项检查项目：SID-16100检查方法：查阅航空运营人安全管理手册或制度程序中安全隐患排查治理相关制度程序。判断标准：安全隐患排查治理制度包括安全隐患排查治理的职责分工、安全隐患排查、重大安全隐患治理、一般安全隐患治理和安全隐患排查治理台账等内容。
1.20.2 程序是否规定，航空运营人上报重大安全隐患，并通报安全隐患排查治理情况？规章要求：《民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管理规定》（民航规〔2022〕32号）8.5关联的安全监管事项检查项目：SID-16102**检查方法：**查阅航空运营人安全管理手册或制度程序中隐患排查治理相关制度程序。判断标准：（1）规定通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报安全隐患排查治理情况；（2）规定将重大安全隐患排查治理情况及时报告所在地监管局，抄报所在地地区管理局。

引用安全属性检查单(SAI)1.2.1SMS审定【2024】(OP)

SMS监察

编号 审定内容
1.20.1 航空运营人是否按要求实施了安全隐患排查治理？规章要求：《民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管理规定》（民航规〔2022〕32号） 8.1****关联的安全监管事项检查项目：SID-16101检查方法：**检查航空运营人（1）安全隐患清单；（2）安全隐患的纠正和预防措施及落实情况和效果跟踪验证的记录。判断标准：（1）是否开展了隐患排查，并记录；（2）是否针对排查发现的安全隐患，立施予以消除；或对于无法立即消除的安全隐患，制定临时性等效措施，并制定整改措施、确定整改期限且在整改完成前定期评估临时性等效措施的有效性；（3）隐患清单中的事项是否及时验证、关闭。
1.20.2 航空运营人是否向从业人员通报隐患排查治理情况，并及时向所在地监管局报告重大隐患排查治理情况？规章要求：《民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管理规定》（民航规〔2022〕32号）8.5关联的安全监管事项检查项目：SID-16102检查方法：**检查航空运营人（1）重大隐患上报记录；（2）隐患排查治理通报记录；（3）职工大会会议内容和纪要、信息公示栏。判断标准：（1）是否通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报隐患排查治理情况；（2）是否将重大隐患排查治理情况应当及时报告局方。

引用 绩效检查单(EPI) 1.2.1 SMS监察【2024】(OP)

SMS审核

安全隐患治理制度的文件符合性（P）

审核对象 效能审核评判要点及标准 证明材料 审核方式
单位和部门层面 1.制定了本单位或者部门的安全隐患排查治理的制度符合法律、法规、规章和规范性文件等要求（可包含在双重预防机制的制度中），包括职责分工、安全隐患排查、重大安全隐患治理、一般安全隐患治理和安全隐患排查治理台账等要求。□ 未建立安全隐患排查治理制度□ 已建立安全隐患排查治理制度，仅包含上述1-2个要点□ 已建立安全隐患排查治理制度，仅包含上述3-4个要点□ 已建立安全隐患排查治理制度，包含上述5个以上要点 单位和部门安全隐患排查治理制度或工作程序 文件审核
单位和部门层面 2.安全隐患排查治理制度已经纳入SMS的管理体系要求之中，且符合民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管理规定的要求。□ 不符合□ 符合 单位和部门安全隐患排查治理制度或工作程序 文件审核
单位和部门层面 3.安全隐患排查治理制度明确了立整立改或制定等效措施等方法确保可能导致风险失控的安全隐患“动态清零”。□ 不符合□ 符合 单位和部门安全隐患排查治理制度或工作程序 文件审核
单位和部门层面 4.本单位或者部门的安全隐患排查治理制度规定安全检查、报告、法定自查、SMS审核、调查以及配合行政检查等安全隐患排查方式。□ 1种□ 2种□ 3种□ 4种及以上 单位和部门安全隐患排查治理制度或工作程序 文件审核
单位和部门层面 5.本单位或者部门的安全隐患排查治理制度规定对于排查出来的风险控制措施失效或弱化产生的一般安全隐患，治理过程中回溯到“风险控制”环节对风险控制措施进行审查和调整。□ 不符合□ 符合 单位和部门安全隐患排查治理制度或工作程序 文件审核
单位和部门层面 6.本单位或者部门的安全隐患排查治理制度规定对于涉及组织机构、政策程序调整等需要较长时间的风险控制措施，采取临时性安全措施将安全风险控制在可接受范围，且上述类型的风险控制措施制定后，重新回到“系统描述”，按需开展变更管理，并分析和评价剩余风险可接受后方可转入系统运行环节。□ 不符合□ 符合 单位和部门安全隐患排查治理制度或工作程序 文件审核
单位和部门层面 7.本单位或者部门的安全隐患排查治理制度规定对于重大安全隐患及时停止使用相关设施、设备，局部或者全部停产停业，并立即报告所在地监管局，抄报所在地地区管理局。重大安全隐患回溯到“系统描述”环节进行梳理，按照“安全风险分级管控”要求启动安全风险管理，制定治理方案。□ 不符合□ 符合 单位和部门安全隐患排查治理制度或工作程序 文件审核
单位和部门层面 8.本单位或者部门的安全隐患排查治理制度明确了“重复性违规违章行为”中的“重复性”的判定方法或标准。□ 不符合□ 符合 单位和部门安全隐患排查治理制度或工作程序 文件审核
单位层面 9.本单位的安全隐患排查治理制度明确了主要负责人组织制定并实施重大安全隐患治理方案，落实责任、措施、资金、时限和应急预案，消除重大安全隐患。□ 不符合□ 符合 单位安全隐患排查治理制度或工作程序 文件审核
单位和部门层面 10.本单位或者部门的安全隐患排查治理制度明确了已经完成整改闭环的安全隐患可标记关闭，不再统计在本单位安全隐患总数内，但安全管理的数据库以及判定重复性、顽固性安全隐患的对比资料，应当长期保存，不得随意篡改或删除。□ 不符合□ 符合 单位和部门安全隐患排查治理制度或工作程序 文件审核
部门层面 11.该部门安全隐患排查治理制度（含职责）与单位安全隐患排查治理制度（含职责）之间衔接顺畅，不存在冲突或者不一致。□ 存在5处（含）以上明显冲突、不一致的地方□ 存在3-4处明显冲突、不一致的地方□ 存在1-2处明显冲突、不一致的地方，但不影响实际运行□ 不存在不一致的地方□ 不适用 单位和部门安全隐患排查治理制度或工作程序 文件审核
单位和部门层面 12.安全管理的各项制度符合法定自查的要求，且已经开展法定自查工作。□ 未开展法定自查□ 已开展法定自查，未将法定自查发现的隐患纳入隐患清单□ 已开展法定自查，已将法定自查发现的隐患纳入隐患清单，但未整改法定自查发现的所有问题□ 已开展法定自查，已将法定自查发现的隐患纳入隐患清单，已经整改法定自查发现的所有问题 单位或部门法定自查的要求，法定自查的记录，隐患清单 文件审核

安全隐患治理制度的适宜性（S）

审核对象 效能审核评判要点及标准 证明材料 审核方式
部门层面 13.该部门安全隐患排查治理制度（含职责）与单位安全隐患排查治理制度（含职责）之间衔接顺畅，不存在重叠或缺失。□ 存在5处（含）以上明显重叠或缺失的地方□ 存在3-4处明显重叠或缺失的地方□ 存在1-2处明显重叠或缺失的地方，但不影响实际运行□ 不存在重叠及缺失□ 不适用 单位和部门安全隐患排查治理制度或工作程序 文件审核
单位和部门层面 14.安全隐患排查治理制度与单位或部门的运行业务、运行规模、复杂程度和人员能力相适应。□ 安全隐患排查治理制度5处（含）以上不符合本单位或部门运行实际□ 安全隐患排查治理制度3-4处不符合本单位或部门运行实际□ 安全隐患排查治理制度1-2处不符合本单位或部门运行实际□ 安全隐患排查治理制度均符合本单位或部门运行实际 安全隐患排查治理制度或工作程序，通过文实符合性检查，结合专业审核员的能力判定 现场审核
单位和部门层面 15.安全隐患排查治理制度与安全检查、审核、事件调查、法定自查等其他制度之间建立了顺畅的接口、协调制度，不存在冲突或者不一致。□ 仅建立与部分制度的接口□ 建立了与全部制度的接口，但4处（含）以上接口不畅通□ 建立了与全部制度的接口，但1-3处接口不畅通□ 建立了与全部制度的接口，接口畅通，不存在冲突或者不一致 单位和部门安全隐患排查治理制度或工作程序 现场审核、问卷调查、人员访谈

安全隐患治理的执行性（O）

审核对象 效能审核评判要点及标准 证明材料 审核方式
单位和部门层面 16.一般安全隐患排查治理按照相应的安全隐患排查治理制度的要点或程序实施。□ 存在5处（含）以上要点不符合□ 存在3-4处要点不符合□ 存在1-2处要点不符合□ 实施了所有的要点 一般安全隐患排查治理台账记录、安全隐患库等，抽取10个一般安全隐患 现场审核
单位层面 17.将符合《民航重大安全隐患判定标准（试行）》（局发明电〔2023〕912号）的重大安全隐患均界定为本单位重大安全隐患，并纳入本单位安全隐患清单。□ 不符合□ 符合 重大安全隐患排查治理台账记录、安全隐患清单 现场审核
单位层面 18.安全隐患排查治理按照相应的安全隐患排查治理制度的要点或程序实施。□ 50%以下相关工作已按照制度的所有要点开展，或者未建立该制度□ 50%到70%的相关工作已按照制度的所有要点开展□ 70%到85%的相关工作已按照制度的所有要点开展□ 85%以上的相关工作已按照制度的所有要点开展□ 不适用 安全隐患排查治理台账记录、安全隐患清单等 现场审核
单位和部门层面 19.本单位或者部门的对于排查出来的风险控制措施失效或弱化产生的一般安全隐患，隐患治理措施对应修改到该危险源的风险控制措施中。□ 不符合□ 符合□ 不适用 安全隐患排查治理台账记录、安全隐患清单、单位或部门危险源清单 现场审核
单位和部门层面 20.本单位或者部门的对于涉及组织机构、政策程序调整等需要较长时间的安全隐患整改，制定了临时性安全措施。□ 不符合□ 符合 安全隐患排查治理台账记录 现场审核
单位和部门层面 21.本单位或部门的重复性违规违章符合安全隐患排查治理制度中“重复性违规违章安全隐患”的标准。□ 不符合□ 符合 安全隐患排查治理台账记录、安全隐患清单等 现场审核
单位层面 22.重大安全隐患按要求建立了专门的信息档案，包括重大安全隐患的治理方案、复查验收报告以及报送情况等各种记录和文件。□ 不符合□ 符合□ 不适用 重大安全隐患信息档案 现场审核
单位和部门层面 23.单位和部门安全数据库中长期保留安全隐患信息，已做重复性、顽固性隐患对比分析。□ 不符合□ 符合 重复性、顽固性隐患对比分析记录 现场审核
单位层面 24.安全隐患排查治理按规定通过职工大会或者职工代表大会、信息公告栏等方式向从业人员通报。□ 不符合□ 符合 安全隐患排查治理通报记录 现场审核
单位和部门层面 25.安全隐患的描述准确，符合民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管理规定对其界定的内涵。□ 50%以下□ 50%到70%□ 70%到85%□ 85%以上 安全隐患清单 现场审核
单位和部门层面 26.安全隐患排查治理内容能够涵盖主要运行过程、运行过程主要的安全隐患以及需要验证的风险管控措施。□ 不符合□ 安全隐患排查治理内容仅能够涵盖上述1个要点□ 安全隐患排查治理内容仅能够涵盖上述2个要点□ 安全隐患排查治理内容能够涵盖上述3个以上要点 安全隐患清单 现场审核
单位和部门层面 27.安全隐患整改措施质量较高（如已落实到规章制度及实际运行中，且措施能够有效指向导致安全隐患的原因）。□ 50%以下整改措施的可行性差，质量不高□ 50%-70%的整改措施具体、可行、质量较高□ 70%-85%的整改措施具体、可行、质量较高□ 85%以上的整改措施具体、可行、质量较高 安全隐患排查治理账，抽取10个安全隐患的措施制定记录，根据审核员的专业知识和审核经验判断 现场审核
单位和部门层面 28.单位或部门的重复性违规类安全隐患出现的频次。□ 三个月内出现3次及以上□ 三个月内出现2次□ 三个月内出现1次□ 无 安全隐患排查治理台账 现场审核

问题数据库

  • 隐患的来源不全面；

  • 没有对安全隐患的致因进行分析；

  • 风控措施失效的隐患没有与关联现有风控措施；

  • 制定的措施没有针对隐患产生的根本原因；

  • 整改措施的效果验证记录不全；

  • 整改措施没有固化到管理制度、作业规程；

  • 隐患没有反馈到安全绩效指标监测和风险管理