融合范围

法定自查，[[安全管理体系]]，双重预防机制

融合依据

《民航单位法定自查工作规范》（民航规〔2022〕51号）
- 民航生产经营单位推行的法定自查作为隐患排查的一种手段，实施时可融入自身管理体系所需的各类检查、审核和审计之中，在制度、机构、人员、文件、实施等要素和环节上互联互通、有效合并实施、结果互用互认，提高管理系统性和效率。〔五、工作原则；(四)有效融合〕
- 法定自查工作可以与SMS、航空安保管理体系（以下简称SeMS）、隐患排查治理、内审、安全审计等制度的对应项目关联工作进行统筹融合。进行统筹融合的，应当通过建立索引的方式将法定自查事项清单中的事项与相关管理制度的对应项目关联。〔七、法定自查要求；(三)法定自查事项清单；2.清单要素〕
- 如能保证案卷要素符合法定自查要求，且法定自查工作可以与SMS、SeMS、隐患排查治理、内审、安全审计等工作融合开展的，可以认可SMS、SeMS、隐患排查治理、内审、安全审计等工作形成的案卷。〔七、法定自查要求；(六)案卷管理；1.案卷要求〕
- 民航局、地区管理局、民航生产经营单位当年计划组织SMS外部审核的，被审核单位的法定自查工作情况评价应当通过委托第三方机构的方式开展，并与SMS外部审核同步进行、分头开展。法定自查工作情况评价结果作为SMS外部审核结果的一部分。〔八、管理要求；(四)法定自查评价〕
《民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管理规定》（民航规〔2022〕32号）
- 民航生产经营单位可以在本管理规定对安全隐患分类的基础上，根据管理需要自行进行细化（如涵盖法定自查的记录要求）。(3.定义；安全隐患注4)
- 民航生产经营单位应当根据自身特点，采取但不限于安全信息报告、法定自查、安全审计、SMS审核以及配合行政检查等各种方式进行安全隐患排查。(8.安全隐患排查治理；8.2安全隐患排查)
《民航安全管理体系(SMS)审核管理办法》（民航规〔2021〕12号）
- 民航生产经营单位组织实施的SMS内审及单位自愿组织的SMS外审旨在强化SMS的自我完善功能，且能够与法定自查的部分项目结合互认。〔1概述；1.4管理原则；(1)减负提效〕
- 民航生产经营单位对附件1中已录入民航行业监管事项库的内容开展的SMS内部审核结果和法定自查结果可在同一年内相互代替。(2一般规定；2.6)
- 民航生产经营单位应将SMS审核同安全隐患排查治理长效机制相结合，通过SMS审核及时发现安全隐患，并纳入本单位安全隐患库进行管理，同时按照所在地地区管理局的要求定期报告。民航生产经营单位报告本单位安全隐患信息的，可以按照《民航行业法定自查容错规范》申请容错。(2一般规定；2.7)
- SMS内审审核员应至少满足《法定自查工作指南》中对民航生产经营单位法定自查人员的相关要求。〔2一般规定；2.9SMS审核应由SMS审核员具体实施；(1)〕

差异分析

以下为SMS体系与双防的差异分析：

管理维度	SMS要求（AC-121-FS-26R1）	双重预防机制要求（AC-398-03）	差异核心	条款号追溯
1. 管理逻辑与核心导向	1. 体系化全流程管理，逻辑闭环：政策制定→风险管控→绩效监测→持续改进→文化培育；2. 导向：构建“事前预防-过程控制-事后改进”全生命周期安全管理体系；3. 核心：体系成熟度提升，强调各要素协同运转	1. 专项问题闭环管控，逻辑闭环：危险源识别→风险分级→措施落实→隐患排查→治理清零；2. 导向：聚焦“风险源头管控+隐患动态消除”两个关键环节；3. 核心：具体问题解决，强调风险与隐患的直接管控效能	SMS侧重“体系化协同运转”，双重预防机制侧重“专项问题精准管控”，前者是整体框架，后者是核心执行模块	SMS：6.1、8.1-8.4；双重预防机制：5.1、7.1、8.1
2. 危险源与隐患定义界定	1. 危险源：可能导致事故/征候/一般事件的条件或物体（无额外注释）；2. 安全隐患：违反规章或风险控制措施失效导致后果的人的不安全行为、物的危险状态、管理缺陷（无额外注释）；3. 无定义表述规范要求	1. 危险源：定义同SMS，附加5项注释（如表述需用名词“XXX短窄跑道”，区分于人的不安全行为）；2. 安全隐患：定义同SMS，附加4项注释（如表述需用“主语+行为/状态/缺陷”，关联违规或措施失效）；3. 明确重大危险源直接沿用《安全生产法》定义，不单独界定	双重预防机制通过注释细化“定义表述规范”和“概念区分标准”，避免混淆；SMS仅明确基础定义，无注释补充	SMS：4.定义（危险源、安全隐患）；双重预防机制：3.定义（含注1-5）
3. 风险分级与评价工具	1. 量化评价方法：风险值=严重性×可能性（均设5级评价值，如严重性“灾难性”为5分）；2. 分级对应：明确国家“红橙黄蓝”与ICAO三级的数值对应（如20-25分为重大风险/红）；3. 提供具体分析方法：岗位风险分析（JHA）、事件树分析（ETA）等	1. 仅明确分级逻辑：不可接受/缓解后可接受/可接受三级，无量化计算工具；2. 分级对应：仅说明与国家“红橙黄蓝”的对应关系（无具体数值区间）；3. 未提供具体分析方法，仅要求单位自行制定分级标准	SMS提供“量化工具+具体方法”，双重预防机制仅明确“分级逻辑”，无实操工具支持，更侧重原则性要求	SMS：8.2.2、附录1；双重预防机制：3.安全风险定义及注2、7.4
4. 风险控制逻辑	1. 系统性措施：从“人、机、环、管”四维度制定措施；2. 需考虑多重因素：成本/效益、可行性、持久性、剩余风险、衍生风险；3. 长效机制：有效措施纳入手册或制度程序	1. 分级责任导向：重大风险由主要负责人组织制定措施，缓解后可接受风险由安全管理部门组织；2. 临时措施优先：对需长期调整的措施，要求先采取临时安全措施，再开展变更管理；3. 未要求考虑成本、衍生风险等因素	SMS强调措施的“系统性、长效性”，双重预防机制聚焦“分级责任+临时措施衔接”，更侧重快速管控	SMS：8.2.2.4(8.2.2.4)；双重预防机制：7.5
5. 隐患治理流程	1. 无专项分级流程：隐患治理融入安全保证模块，统一按“原因分析→措施制定→跟踪验证”闭环；2. 排查手段多元：SMS审核、安全检查、事件调查、飞行数据分析等；3. 未区分重大/一般隐患治理差异	1. 分级治理流程明确： – 重大隐患：停产停业→报告监管部门→制定治理方案→评估验收→申请恢复； – 一般隐患：分“风险控制失效类”（回溯风险控制环节）、“违规违章类”（重复违规启动风险管理）；2. 排查手段聚焦：安全信息报告、法定自查、安全审计、SMS审核等；3. 核心要求“动态清零”：明确临时措施与整改措施衔接	双重预防机制细化“隐患分级治理流程+动态清零要求”，SMS无专项分级，流程更通用化	SMS：8.3.1.1(8.3.1.1).2、8.3.1.2(8.3.1.2)；双重预防机制：8.2、8.3、8.4
6. 文件体系要求	1. 完整文件体系：核心为航空安全管理手册（含四大组成部分、十二个二级要素）；2. 配套文件：飞行安全文件系统、各类程序文件、记录管理制度；3. 外部文件库：收集国家/民航/ICAO相关外部文件	1. 仅需专项文件：安全风险分级管控制度、安全隐患排查治理制度；2. 记录载体：风险分级管控台账（危险源清单）、隐患排查治理台账（隐患清单）；3. 无手册要求：仅需与SMS文件衔接，无需单独编制手册	SMS要求“全维度文件体系”，双重预防机制聚焦“专项制度+台账”，前者是体系化文件支撑，后者是实操性记录载体	SMS：8.1.5；双重预防机制：7.1、8.1、8.5
7. 组织架构与责任划分	1. 专项组织架构明确： – 必须成立安全委员会（主要负责人任主任，每月至少1次会议）； – 必须任命安全总监（直接向主要负责人汇报）； – 必须设置独立安全管理部门（明确7项核心职责）；2. 责任细化到岗位：运行副总、总飞行师、生产运行部门负责人等均有明确职责	1. 无专项组织架构要求：仅提及“安全管理部门”（含安监、航安等名称），未要求成立安全委员会或任命安全总监；2. 责任聚焦核心主体：主要负责人、安全管理部门、其他部门，无细分岗位职责	SMS明确“专项安全管理机构+岗位化责任”，双重预防机制无组织架构要求，责任划分更宏观	SMS：6.2、8.1.3；双重预防机制：6.2
8. 安全促进与文化建设	1. 单独“安全促进”模块：含培训教育和安全交流；2. 培训要求：制定专项大纲、年度计划，明确教员管理、效果评估、培训档案（保存3年）；3. 文化培育：建立“自下而上”交流渠道，培育积极安全文化	1. 无安全促进或文化建设相关内容；2. 仅要求从业人员“发现隐患立即报告”，未提及培训、交流等促进手段；3. 不涉及安全文化培育相关要求	SMS重视“间接安全要素（培训、文化）”，双重预防机制仅关注“直接管控要素（风险、隐患）”，前者覆盖更全面	SMS：8.4；双重预防机制：无专门条款
9. 持续改进机制	1. 单独“SMS持续改进”模块：要求每年至少1次管理评审；2. 管理评审输入：安全政策实施情况、安全绩效数据、SMS审核情况等9类信息；3. 改进输出：明确SMS不足及原因，制定纠正预防措施（调整政策、岗位、程序等）	1. 无专门持续改进模块：仅通过隐患“动态清零”和监管督办推动改进；2. 未要求开展系统性管理评审：改进聚焦具体隐患和风险，无体系化评审要求	SMS有“系统性持续改进机制（管理评审）”，双重预防机制改进聚焦“具体问题”，无体系化评审要求	SMS：8.3.3；双重预防机制：9.2
10. 记录管理要求	1. 记录覆盖全流程：安全目标、会议、培训、审核、绩效监测、应急演练等9类核心信息；2. 管理制度：建立记录管理制度，明确编写、保存、可追溯性要求，规定保存期限	1. 记录聚焦风险与隐患： – 风险台账：记录危险源名称、所在部门、后果、控制措施及效果等； – 隐患台账：记录隐患类别、原因、整改措施、治理效果验证等；2. 重大隐患单独建档：含治理方案、验收报告等专项记录	SMS记录“全流程覆盖”，双重预防机制记录“聚焦核心管控环节”，前者可追溯性更强	SMS：8.1.5.6(8.1.5.6)、8.1.5.7(8.1.5.7)；双重预防机制：7.6、8.5

参考融合手段

融合思路

手册程序融合

将法定自查与本单位双重预防机制及原有安全管理体系文件融合。

人员融合

将法定自查人员与本单位原有安全监督检查队伍融合，统一授权、培训、资质管理。完善安全管理人员培训机制，定期开展安全监察员（审核员）的初训和复训。

计划实施融合

将法定自查计划纳入本单位年度监察、审核计划，结合日常监察、专项检查、现场检查等方式开展法定自查。

统计分析融合

将法定自查发现问题纳入本单位安全监察、审核发现问题项的统计和分析，符合安全隐患标准的，纳入本单位安全隐患清单，统一问题归类、统计、验证和分析评价，客观反映实际安全状况。

数据应用融合

将法定自查数据纳入本单位安全监察、审核数据统计，应用于风险管理、安全绩效管理等工作。

实操融合样例

事件调查与危险源库和隐患库比对关联

比对识别危险源

公司在安全管理信息系统事件调查模块，撰写调查发现环节，强制嵌入“危险源比对识别机制”，事件调查员需将识别出的危险源与公司危险源库进行比对。

如果危险源未被识别，事件调查员报告风险管理人员，在安全管理信息系统创建危险源，填写完整要素内容并提交。

各业务系统安全风险高级审核员审核危险源，评估风险等级后，提交至公司安委办。安委办根据风险等级，分别由安委会、安委办主任/副主任或安全风险高级审核员团队进行审批。

如果危险源已被识别，事件调查员需要分析风险控制措施失效原因，并按风险评估等级提交至相应公司或各单位安委办，由其风险管理团队启动风险评估。

启动安全隐患排查治理流程

事件调查员在发布安全建议环节，增加“安全隐患排查机制”，针对调查发现和安全建议中识别的符合安全隐患标准的问题，纳入隐患库开展安全隐患治理。其他下辖单位根据公司安全文件中发布的事件安全隐患，视情启动本单位安全隐患排查流程，如排查本单位存在同样安全隐患，可以认领该安全隐患并启动安全隐患治理。

引用南方航空《运输航空公司事件调查与危险源库和隐患库比对关联机制应用指南》

安全隐患/风险评估/法定自查表单融合

隐患来源	安全隐患名称	关联的SID	隐患等级	隐患类别	风险管理	关联的风险控制措施
自愿报告	A	SID-XXXXX	一般	风险控制措施失效或弱化	启动	修订后的风险控制措施
法定自查	B	SID-XXXXX	一般	重复性违规违章行为	启动/不启动	修订后的风险控制措施/关联的风险控制措施/无
事件调查	C	SID-XXXXX	一般	其他违规违章	/	关联的风险控制措施/无
安全检查	D	SID-XXXXX	重大	/	启动	修订后的风险控制措施