安全信息综合分析和系统评价

定义

安全信息综合分析和系统评价是对各类安全信息的综合分析和利用，评估系统的安全状况和趋势，及时发现安全问题，为安全管理提供数据驱动。

引用航空运营人安全管理体系（SMS）建设要求

关联术语

数据分析与系统评价

流程要求

内部安全信息主要包括但不限于安全检查、事件调查、SMS审核、安全报告、飞行数据等航空运营人日常运行过程和安全管理活动产生的各类信息。

航空运营人应当定期对收集的各类安全信息开展综合分析，以评价或识别：本单位及各部门的安全运行情况；各项安全管理工作的开展情况；安全风险控制措施是否落实，是否达到预期目标；新危险源或隐患；必要的系统变更和 SMS 需要改进的方面等。

引用航空运营人安全管理体系（SMS）建设要求

表单

航空运营人应当记录并保存安全信息综合分析和系统评价相关工作，包括收集的信息、统计分析发现的问题、采取的管理措施等。

引用航空运营人安全管理体系（SMS）建设要求

合规标准

SMS审定

编号 审定内容
1.15 程序是否规定，航空运营人安全信息综合分析和系统评价的制度程序、职责分工以及从事安全信息分析工作的人员资质和能力要求？规章要求：《航空运营人安全管理体系（SMS**）****建设要求》（****AC-121-FS-26R1）8.3.1.2.5检查方法：**查阅航空运营人公司安全管理手册或制度程序中安全信息综合分析和系统评价相关制度程序内容。**判断标准：**航空运营人的安全管理手册或制度程序满足：（1）制定安全信息收集、分析和系统评价制度程序，明确安全信息综合分析和系统评价的职责分工，以及各类安全信息收集、存储、分析、发布、反馈、发现问题的闭环管理、记录保存等要求；（2）明确规定从事安全信息综合分析和系统评价工作的人员资质和能力要求。

*引用安全属性检查单(SAI）1.2.1 SMS审定【2024】(OP) *

SMS监察

编号 监察内容
1.15 航空运营人是否通过安全信息综合分析和系统评价，评估系统的安全状况和趋势，及时发现安全问题，为安全管理提供数据驱动？**规章要求：《航空运营人安全管理体系（SMS）建设要求》（AC-121-FS-26R1）8.3.1.2.5检查方法：**检查航空运营人（1）安全信息综合分析人员配备情况及其资质；（2）内部安全信息收集记录，包括但不限于安全检查、事件调查、SMS审核、安全报告、飞行数据等航空运营人日常运行过程和安全管理活动产生的各类信息；（3）外部安全信息收集记录；（4）安全信息综合分析记录、报告等；（5）安全信息综合分析发现问题闭环管理记录。判断标准：（1）运营人配备了满足资质要求的安全信息综合分析人员；（2）运营人建立了安全信息数据库，确保信息收集渠道畅通，实现安全信息收集的及时、充分、准确；（3）运营人全面收集了各类内部安全信息；（4）运营人全面收集了各类外部安全信息；（5）运营人定期对收集的各类安全信息开展综合分析和系统评价；（6）运营人针对安全信息综合分析发现的问题制定并实施了纠正和预防措施，并对措施的落实情况和效果进行跟踪验证和闭环管理。**注释：**外部安全信息包括但不限于ICAO有关运行安全的文件、手册和程序；国家有关安全的法律、法规及各类通知、通报；民航行政机关发布的有关运行安全的规章、规范性文件、标准及事件调查报告、安全研究报告等；所在地省、市政府有关安全生产的法规、规章及通知、通报；其他国际、国内组织、机构或媒体有关运行安全的理论、经验教训和研究动态。

引用 绩效检查单(EPI) 1.2.1 SMS监察【2024】(OP)

SMS审核

文件符合性（P）

审核对象 效能审核评判要点及标准 证明材料 审核方式
单位和部门层面 1.制定了本单位的安全信息综合分析及管理制度，明确了安全信息分析的职责､信息来源､分析方法､分析频次､发现问题的闭环管理等要求｡□ 未建立安全信息综合分析及管理制度□ 已建立安全信息综合分析及管理制度，但管理制度仅包含上述3个及其以下要点□ 已建立安全信息综合分析及管理制度，但管理制度仅包含上述4个-5个要点□ 已建立安全信息综合分析及管理制度，管理制度包含上述6个及以上要点 单位和部门安全信息综合分析及管理制度或工作程序 文件审核
部门层面 2.部门安全信息综合分析及管理制度(含职责)与单位的安全信息综合分析及管理制度(含职责)之间衔接顺畅，不存在冲突或不一致｡□ 存在5处(含)以上明显冲突､不一致的地方□ 存在3-4处明显冲突､不一致的地方□ 存在1-2处明显冲突､不一致的地方，但不影响实际运行□ 不存在不一致□ 不适用 单位和部门安全信息综合分析及管理制度或工作程序 文件审核

适宜性（S）

审核对象 效能审核评判要点及标准 证明材料 审核方式
部门层面 3.部门安全信息综合分析及管理制度(含职责)与单位的安全信息综合分析及管理制度(含职责)之间衔接顺畅，不存在重叠或缺失｡□ 存在5处(含)以上明显重叠或缺失的地方□ 存在3-4处明显重叠或缺失的地方□ 存在1-2处明显重叠或缺失的地方，但不影响实际运行□ 不存在重叠及缺失□ 不适用 单位和部门安全信息综合分析及管理制度或工作程序 文件审核
单位和部门层面 4.安全信息综合分析及管理制度与单位或部门的运行业务､运行规模､复杂程度和人员能力相适应｡□ 安全信息综合分析及管理制度5处(含)以上不符合本单位或部门运行实际□ 安全信息综合分析及管理制度3-4处不符合本单位或部门运行实际□ 安全信息综合分析及管理制度1-2处不符合本单位或部门运行实际□ 安全信息综合分析及管理制度均符合本单位或部门运行实际 安全信息综合分析及管理制度或工作程序，通过文实符合性检查，结合专业审核员的能力判定 现场审核
单位和部门层面 5.安全信息综合分析及管理制度与安全风险管理､安全隐患排查治理等其他制度之间建立了顺畅的接口､协调制度，不存在冲突或者不一致｡□ 不符合□ 符合 单位和部门安全信息综合分析及管理制度或工作程序 文件审核

执行性（O）

审核对象 效能审核评判要点及标准 证明材料 审核方式
单位和部门层面 6.严格按照安全信息综合分析及管理制度开展安全信息综合分析及管理｡□ 存在5处(含)以上要点不符合□ 存在3-4处要点不符合□ 存在1-2处要点不符合□ 实施了所有的要点 (月度/季度/年度)安全信息综合分析报告 现场审核
单位和部门层面 7.按照制定的分析频次开展安全信息综合分析，形成安全信息综合分析及管理报告｡□ 未按规定频次实施安全信息综合分析及管理□ 按规定频次实施安全信息综合分析及管理，但仅限于信息罗列□ 按规定频次实施安全信息综合分析及管理，但有统计分析，但分析深度不够□ 按规定频次实施安全信息综合分析及管理，高质量分析并发现共性､趋势性安全问题 (月度/季度/年度)安全信息综合分析报告 现场审核
单位和部门层面 8.抽样安全信息综合分析发现的问题，进行了闭环管理｡□ 未通过安全信息综合分析发现问题或未对发现的问题进行闭环管理□ 对70%以下的问题进行了闭环管理□ 对70%-85%的问题进行了闭环管理□ 对85%以上的问题进行了闭环管理 发现问题的闭环管理记录 现场审核
单位和部门层面 9.配备了规定数量的专职或兼职的安全信息综合分析及管理人员｡□ 不符合□ 符合 安全信息综合分析及管理人员岗位设置､实际到岗人数 现场审核
单位和部门层面 10.安全信息综合分析及管理人员的能力､精力投入与安全信息工作要求的匹配情况｡□ 人员的能力､精力不能满足工作需要，多项工作有遗漏□ 人员的能力､精力基本满足工作需要，个别工作有遗漏□ 人员的能力､精力能够满足工作需要，工作质量较高□ 人员的能力､精力能够满足工作需要，工作质量很高 根据规定的工作量､实际完成的工作量和工作效果，结合中层问卷进行综合判断 现场审核 调查问卷 人员访谈
单位和部门层面 11.安全信息综合分析收集了公司内外的多种安全信息，包括：安全预警､安全通告､局方监察信息等，内部的运行信息､安全管理工作信息､强制报告信息､自愿报告信息､安全检查信息､事件调查信息､SMS审核信息等｡□ 收集了上述2类及以下信息□ 收集了上述3-5类信息□ 收集了上述6-8类信息□ 收集了上述9类及以上信息 收集的安全信息记录､安全信息综合分析报告 现场审核

有效性（E）

审核对象 效能审核评判要点及标准 证明材料 审核方式
单位和部门层面 12.安全信息综合分析采用了系统､科学的分类法，如：事件类型分类､原因类型分类､事件等级分类､责任归属分类等｡□ 未采用信息分类法□ 采用了上述1套信息分类法□ 采用了上述2套信息分类法□ 采用了上述3套及以上信息分类法 (月度/季度/年度)安全信息综合分析报告 现场审核
单位和部门层面 13.安全信息综合分析发现的共性､趋势性安全问题客观反映了本单位的实际安全状况｡□ 通过安全信息综合分析，没有反映本单位或本部门的实际安全状况□ 通过安全信息综合分析，部分反映了本单位或本部门的实际安全状况□ 通过安全信息综合分析，基本反映了本单位或本部门的实际安全状况□ 通过安全信息综合分析，完全反映了本单位或本部门的实际安全状况 安全信息综合分析与管理台账记录､安全信息等提示：若安全运行状况不好，而并未通过安全信息综合分析与管理记录发现任何问题，则表明其结果不一致 现场审核
单位和部门层面 14.针对安全信息综合分析发现的问题，通过整改有效降低了问题的发生率｡□ 安全信息综合分析及管理发现的问题，整改后仍发生了较多相关问题或不安全事件□ 安全信息综合分析及管理发现的问题，整改后几乎未发生相关问题或不安全事件 抽查几个案例，重点检查一段时间内相关问题或事件发生率是否在目标范围内 现场审核

引用民航安全管理体系审核检查单

参考

数据分析

数据分析工具

详见[[数据分析工具]]。

数据关联性分析

详见[[数据关联性分析]]。

分析和评价维度

  • **运行概况

    • 运行数据(飞行小时/起降架次）
    • 人员管理
      • 人员资质数量变化（飞行/维修/签派/乘务/安全员）
      • 训练管理（地面理论、复训、改装、换季、新技术等飞行训练、转升、熟练、特殊科目等技术检查）
      • 资质排查
      • 疲劳管理（机组排班/派遣）
      • 作风管理（负面清单修订/重复作风问题治理）
    • 飞机适航性
      • 机队可靠性
      • 机队可用率
      • 机队日利用率
      • 使用困难报告
      • 机械不正常千次率
      • 机组/机务故障报告率
      • 重复故障分析

  • 运行环境

    • 新开航线分析
    • 飞行/飞机过夜基地分析
    • 特殊/复杂机场运行

  • 航班正常性

    • 航班正常率
    • 航班不正常原因
    • 始发航班起飞正常率
    • 起飞正常率
    • 到港正常率
    • 航班取消
    • 航班返航备降
    • 起飞延误
    • 滑行时长
    • 滑入时长
    • 关舱门等待时长
    • 过站时长
    • 靠桥率
    • 航班正常性改进措施实施情况分析

  • 软件管理

    • 新增/引进软件
    • 在用软件故障分析

  • **安全政策和目标

    • 安全目标管理
      • 公司安全目标实现
      • 年度安全管理计划实施情况
      • 专项安全方案实施情况
    • 安全责任
      • 安全责任制修订情况（手册修订）
      • 外委协议签订情况
      • 外委单位监管分析
      • 安全责任追究情况
      • 安全责任考核分析

  • 关键安全人员

    • 安全委员会（人员变更/风险控制措施制定/会议决议落实）
    • 关键管理人员变更分析（关联精准监管）
    • 安全检查/法定自查人员（数量/资质训练/实施检查次数）
    • 事件调查人员（数量/资质训练/参与调查次数）
    • 风险评估专家（数量/资质训练/参与风险评估次数/识别危险源数量/制定风险控制措施数量）
    • 安全管理机构/人员（数量/资质训练）

  • 应急预案

    • 应急预案修订情况
    • 应急演练（次数/发现问题闭环）
    • 应急培训分析
    • 应急物资配备分析

  • SMS文件

    • 公司/部门安全管理手册修订分析

  • **安全风险管理

    • 系统描述管控分析
    • 系统与工作分析（一二级三级工作流程/接口变动情况）
    • 危险源识别分析（危险源类别/等级）
    • 风险控制措施修订情况
    • 重大风险/风险控制措施失效分析
    • 核心风险管控情况

  • **安全保证

    • 隐患排查情况
      • 安全检查次数/问题/闭环率
      • 法定自查次数/问题/闭环率
      • 安全报告次数/问题/闭环率
      • 事件调查次数/问题/闭环率
      • 公司/部门安全绩效指标分析/预警分析/纠正情况
      • 飞行数据分析
      • 舱音分析
      • 发动机性能监控
      • 燃油监控分析（油量偏差情况/计划高度调整）
      • 运行监控分析（偏离高度/低油量/偏航/盘旋等待/监控异常）
    • 变更管理
      • 变更管理次数/项目

  • **安全促进

    • 培训和教育
      • 教员管理情况
      • 培训形式分析（线上/线下）
      • 效果评估分析（培训抽查）